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证券从业考试金融市场基础知识考前习题1

日期: 2020-04-15 14:43:09 作者: 节振国

  小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题1,大家要主动学习哦,提高备考效率。每天进步一点,就是要付诸行动。光有进步一点的想法,而不付诸行动,那么这种想法只是空想,是永远也不会有进步的。备考证券从业资格习题,相信付出就会有回报。

  证券从业资格考试习题。1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括()。

  A.证券自营

  B.发行股票

  C.证券经纪

  D.证券投资咨询

  答案: B

  参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。

  2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

  A.1999年9月16日

  B.2001年3月7 13

  C.2006年5月17日

  D.2009年3月31日

  参考答案:C

  参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

  3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。()

  A.1/2;2/3

  B.2/3;2/3

  C.1/2;1/3

  D.2/3;1/2

  参考答案:B

  参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

  4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经()以上会员表决通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

  参考答案:C

  参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经2/3以上会员表决通过。

  5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是()。

  A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

  B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险

  C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

  D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

  参考答案:D

  参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

  6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后()个工作日内向公司住所地证监局备案。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

  参考答案:A

  参考解析:证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。

  7、关于基金资产估值,下列说法错误的是()。

  A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

  B.一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致

  C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

  D.估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等

  参考答案:B

  参考解析:一般情况下,基金份额价格与份额净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

  8、在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()个月内发行股票;超过时限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

  A.9

  B.12

  C.24

  D.36

  参考答案:B

  参考解析:在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

  9、我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:D

  参考解析:我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  10、在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为()个月。

  A.1~3

  B.2~3

  C.3~8

  D.5~10

  参考答案:B

  参考解析:在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为2~3个月。

  小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题1,大家要主动学习哦,提高备考效率。学习是一条漫长而艰苦的道路,不能靠一时激情,也不是熬几天几夜就能学好的,必须养成平时努力学习的习惯。更多证券从业考试试题,持续更新中,大家加油吧。


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