在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
2、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】
A.公司债券只能公开发行
B.公司债券是有价证券
C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担
D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
正确答案:B、C、D
答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。
3、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。【多选题】
A.在内部检查中，发现存在违反规定行为的
B.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的
C.发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的
D.发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。C项是证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告的情形之一。
4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。【多选题】
A.责令改正
B.给予警告
C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（AB正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（C正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（D正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
5、非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于100万元的，应当处以（）罚款。【单选题】
A.100万元以上1000万元以下
B.100万元以上2000万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《期货和衍生品法》的规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处100万元以上1000万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。
6、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。【多选题】
A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（BC包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（D包括）
7、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
8、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，发行人应于金融债券每次付息日前（）公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）公布兑付公告。【单选题】
A.2个工作日；5个工作日
B.5个工作日；2个工作日
C.5个工作日；10个工作日
D.2个工作日；3个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
9、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。【多选题】
A.关于身份证明材料的真实性声明与保证
B.补仓期限
C.标的证券范围
D.融资融券交易所涉及的权益处理事项
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（A正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（C正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（B正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（D正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”
10、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（ ）。【多选题】
A.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
B.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
D.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（7）中国证监会要求的其他事项。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
