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2022年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2022-12-06 11:17:51 作者: 节振国

    学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

    1、伦敦交易所中,()上市条件较主板市场宽松,适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

    A.另类投资市场

    B.专业证券市场

    C.专业基金市场

    D.精英项目

    正确答案:A

    答案解析:选项A正确:另类投资市场(AIM)上市条件较主板市场宽松,适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

    2、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。【选择题】

    A.特种国债

    B.赤字国债

    C.建设国债

    D.战争国债

    正确答案:C

    答案解析:选项C正确:建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。战争国债专指用于弥补战争费用的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

    3、关于金融期货的说法正确的是()。Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易,没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户Ⅳ.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益【组合型选择题】

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

    答案解析:选项D正确:金融期货交易双方的权利和义务对称,金融期权交易双方的权利与义务具有明显的不对称性,期权买方只有权利没有义务,期权卖方只有义务没有权利。(Ⅱ错误)

    4、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后,可于()起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

    A.T+0日

    B.T+1日

    C.T+2日

    D.T+3日

    正确答案:C

    答案解析:选项C正确:开放式基金的认购:投资者于T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

    5、根据《证券法》,持有上市公司()以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。【选择题】

    A.0.3%

    B.1%

    C.0.5%

    D.0.1%

    正确答案:B

    答案解析:本题考查投服中心设立的意义。新《证券法》设置了投资者保护”专章建立上市公司股东权利代为行使征集制度,明确上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。故本题选择B选项。

    6、根据新《证券法》,证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.自营业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市交易业务Ⅳ.证券承销与保荐业务【组合型选择题】

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

    答案解析:选项B正确:根据最新《证券法》,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券融资融券;(6)证券做市交易;(7)证券自营;(8)其他证券业务。证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(4)项至第(8)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(4)项至第(8)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

    7、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。【选择题】

    A.资产管理业务

    B.证券自营业务

    C.财务顾问业务

    D.证券代理业务

    正确答案:B

    答案解析:选项B正确:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。

    8、证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。【选择题】

    A.集中管理

    B.第三方存管

    C.有效控制

    D.统一存管

    正确答案:B

    答案解析:选项B正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是:客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。

    9、股票可以通过依法转让而变现的特性,是股票的()。【选择题】

    A.收益性

    B.风险性

    C.流动性

    D.参与性

    正确答案:C

    答案解析:选项C正确:股票可以通过依法转让而变现的特性,是股票的流动性;收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性;股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离;参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

    10、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是()。【选择题】

    A.设权证券

    B.证权证券

    C.要式证券

    D.资本证券

    正确答案:B

    答案解析:选项B正确:股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。所谓证权证券,即证券是权利的一种物化的外在形式,它是作为权利的载体,权利是已经存在的;股票是要式证券,证券所记载的事项通过法律的形式加以规定,如果缺少规定要件,证券就无法律效力;股票是资本证券,股票是投入股份公司资本份额的证券化。

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