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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2021-09-15 17:42:45 作者: 节振国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、(),英格兰银行主导成立伦敦黄金市场协会。【选择题】

A.1985年

B.1987年

C.1990年

D.1991年

正确答案:B

答案解析:选项B正确:1987年,英格兰银行主导成立伦敦黄金市场协会(London Bullion Market As-sociation,简称LBMA),目前,伦敦黄金市场协会共有150名会员(其中正式会员88家),正式会员中13家具有做市商资格。

2、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中,错误的是()。【选择题】

A.任一企业单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行(选项C正确)。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币(选项B错误),单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币(选项A正确)。中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让(选项D正确)。

3、直接融资和间接融资的区别主要在于()。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

正确答案:A

答案解析:选项A正确:直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

4、属于公债的有()。Ⅰ.金融债券Ⅱ.地方政府债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.国家债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:属于公债的有地方政府债券(Ⅱ正确)和国家债券(Ⅳ正确)。

5、下面关于债券的叙述正确的是()。【选择题】

A.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本

B.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权

C.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D.流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的

正确答案:A

答案解析:选项A正确:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质:(1)债券属于有价证券;(2)债券是一种虚拟资本;(3)债券是债权的表现。

6、基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用主要包括:(1)基金管理费;(Ⅱ正确)(2)基金托管费;(Ⅳ正确)(3)基金交易费;(Ⅰ正确)(4)基金运作费;(Ⅲ正确)(5)基金销售服务费。

7、保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于()。【选择题】

A.保险公司短期融资债

B.保险公司债

C.保险公司票据

D.保险公司次级债务

正确答案:D

答案解析:选项D正确:保险公司次级债务是指保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

8、基金募集申请时,基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。【选择题】

A.招募说明书草案

B.基金合同草案

C.验资报告

D.募集基金的申请报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

9、在美国发行的外国债券被称为()。【选择题】

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确:在美国发行的外国债券被称为扬基债券,它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”,它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。在中国发行的外国债券称为熊猫债券。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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