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证券从业考试习题《市场基本法律法规》

日期: 2022-04-11 14:01:27 作者: 节振国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的()。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

参考答案:C

参考解析:本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

2、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A. 5个

B. 7个

C. 10个

D. 12个

参考答案:B

参考解析:根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的,协会在登记后生成唯一登记编号。

3、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。

Ⅰ.申请注册人员基本信息表

Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

Ⅳ.家庭成员信息表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件。(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表。(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

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