乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】
A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。
2、乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。【不定项】
A.公开发行证券
B.欺诈发行证券
C.非法集资
D.背信运用受托财产
正确答案:B
答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。
3、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
4、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。【单选题】
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种惜形。
5、证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
6、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【单选题】
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
D.股份有限公司也称有限公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。
7、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
8、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:D
答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
9、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。【多选题】
A.按照合伙协议的约定办理
B.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定
C.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担
D.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
10、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）内，报送相关情况报告。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
