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证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟练习题

日期: 2021-11-22 13:43:51 作者: 节振国

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

1、根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于()人。【选择题】

A.2;2

B.3;3

C.4;4

D.3;5

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

2、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定,并自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.5个工作日;20个工作日

B.10个工作日;10个工作日内

C.5个工作日;10个工作日内

D.10个工作日;20个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确:非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定,并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

3、有限责任公司章程的内容一般包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.住所Ⅲ.经营范围Ⅳ.股东的出资方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:有限责任公司章程应当载明下列事项:(1)公司名称和住所;(Ⅰ、Ⅱ包括)(2)公司经营范围;(Ⅲ包括)(3)公司注册资本;(4)股东的姓名或者名称;(5)股东的出资方式、出资额和出资时间;(Ⅳ包括)(6)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;(7)公司法定代表人;(8)股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。

4、证券发行人的权利不包括()。【选择题】

A.提案权

B.表决权

C.收益分配权

D.管理权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

5、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(Ⅲ项正确)(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(Ⅰ项正确)(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(Ⅱ项正确)(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(Ⅳ项正确)(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

6、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括()。Ⅰ.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工Ⅱ.确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作Ⅲ.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施Ⅳ.建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。

7、下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。【选择题】

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确:根据《证券公司证券自营业务指引》的规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

8、证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。【选择题】

A.5年;1万元以上10万元以下

B.5年;1万元以上5万元以下

C.3年;3万元以上30万元以下

D.3年;5万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

9、下列关于投资转让私募基金份额的说法,正确的是()。【选择题】

A.投资者转让基金份额的,受让人不必为合格投资者,基金份额受让后投资者人数应当符合规定

B.投资者转让基金份额的,受让人不必为合格投资者,基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

C.投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者,基金份额受让后投资者人数应当符合规定

D.投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者,基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

正确答案:C

答案解析:选项C正确:投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

10、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,下列属于应当计入诚信档案的有()。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ. 身份证件号码【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,应当计入诚信档案:姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

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