在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
2、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
3、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向（）报告。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国银保监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确：对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险，证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。
4、全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行（）。Ⅰ.准确识别Ⅱ.审慎评估Ⅲ.动态监控Ⅳ.及时应对【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。
5、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
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