在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列属于非柜台委托的是（）。Ⅰ.人工电话委托或传真委托Ⅱ.自助和电话自动委托Ⅲ.网上委托Ⅳ.柜台委托【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托包括人工电话委托或传真委托（Ⅰ正确），自助和电话自动委托（Ⅱ正确），网上委托（Ⅲ正确）。
2、我国基金监管的目标是（）。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅲ.保证市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：我国基金监管的目标是：保护投资人及相关当事人的合法权益;规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险；促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
3、影响利率期限结构形状的因素有（）。Ⅰ.收益率曲线曲度变化Ⅱ.对未来利率变动方向的预期Ⅲ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅳ.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在任一时点上，都有以下三种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。利率期限结构理论就是基于这三种因素分别建立起来的。
4、下列关于科创板股票交易机制的说法错误的是()。【选择题】
A.通过限价申报买卖科创板股票的单笔申报数量应当不小于200股且不超过10万股
B.科创板股票竟价交易施行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。其中科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的
D.通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于100股且不超过10万股
正确答案:D
答案解析:本题考查科创板股票交易机制，A选项说法正确。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股且不超过10万股。B选硕说法正确。科创板股票竞价交易实行价格张跌幅限制，涨跌幅比例为20%。其中科创板首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。C选项说法正确。科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。D选项说法错误。通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。故本题选择D选项。
5、场外交易市场的特征有（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求Ⅱ.信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度Ⅳ.场外交易市场的管理比证券交易所严格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：场外交易市场的特征：（1）挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求；（2）信息披露要求较低，监管较为宽松；（3）交易制度通常采用做市商制度。场外交易市场的管理比证券交易所宽松，由于场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，不易管理和监督，其交易效率也不及证券交易所（Ⅳ项错误）。
6、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】
A.证券投资咨询
B.证券投资者保护基金
C.投资者教育
D.证券稽查
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
7、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。【选择题】
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易
正确答案:A
答案解析:选项A正确：跟现有的A股交易一样，科创板也实行T+1。但具体交易方式有所不同，包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。
8、私募基金的组织形式包括（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.企业型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。
9、最早的金属期货交易诞生于（）。【选择题】
A.美国
B.英国
C.德国
D.意大利
正确答案:B
答案解析:选项B正确：商品期货主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货，其中，最早的金属期货交易诞生于英国。
10、在美国，住房抵押贷款的风险权重为（）。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：一般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多。比如，在美国，住房抵押贷款的风险权重为50%，而由联邦国民住房贷款协会发行的以住房抵押贷款为支持的过手证券却只有20%的风险权重，金融机构持有这类投资工具可以大大节省为满足资本充足率要求所需要的资本金，从而可以扩大投资规模，提高资本收益率。学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
