1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
A、证券交易所
B、地方登记公司
C、证券公司
D、证券业协会
【正确答案】C
【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。
A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
【正确答案】D
【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。
A、国家股股权原则上不可以转让
B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有
C、国家股是国有股权的一个组成部分
D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
【正确答案】A
【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
【正确答案】A
【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。
A、自主报价包括公开报价和对话报价
B、债券交易采用询价交易方式
C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D、未按规定做的报价为无效报价
【正确答案】C
【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
【正确答案】D
【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。
A、5000万
B、l亿
C、2亿
D、5亿
【正确答案】D
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
【正确答案】A
【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
【正确答案】B
【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
【正确答案】B
【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。
