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2020年证券从业资格《法律法规》新增考点:基金法

日期: 2020-05-20 11:48:14 作者: 节振国

  小编为大家整理好了2020年证券从业资格《法律法规》新增考点:基金法, 2020年证券从业资格考试备考正在进行中, 小伙伴们加油吧,坚持就是胜利,世上无难事,只怕有心人。 

  证券从业资格考试知识点。证券市场基本法律法规考点笔记:基金法

  1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

  2.设立基金管理公司的数字条件:

  ①注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

  ②主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录

  3.基金管理公司的主要股东:出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东。

  4.封闭式基金通常有固定的封闭期:10~15年。

  5.开放式基金,投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后,随时提出赎回申请。

  6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开,或未实行分账管理的,处5~50万罚款;对直接责任人处3~30万罚款。

  7.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的,处违法所得1倍~5倍罚款;没得或不足100万的,处以10~100万罚款;对直接责任人处3~30万罚款。

  千里之行,始于足下。考生们要坚持不懈的努力,争取能够早日通过考试,取得证书。 证券从业资格考试考点为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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标签: 证券从业班