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证券从业资格《法律法规》练习题(3)

日期: 2020-02-13 10:40:27 作者: 节振国

41.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A.5%

B.10%

C.3%

D.49%

42.保荐机构应对招股说明书验证,并在验证文件与()之间建立索引关系。

A.发行保荐工作报告

B.工作底稿

C.发行保荐书

D.尽职调查报告

43.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?()

A.基金管理公司督察长离任

B.基金托管部门高级管理人员离任

C.基金管理公司董事长和总经理离任

D.基金经理离任

44.中国证监会依照()的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查,作出决定。

A.《证券投资基金法》

B.《行政许可法》

C.《基金销售办法》

D.《基金运作办法》

45.()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国证监会

46.招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()。

A.证监会核准发行的文件

B.公司章程(草案)

C.发行申请报告

D.财务报表及审计报告

47.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

48.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

A.5~10

B.5~15

C.8~15

D.8~1O

49.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币()元。

A.5亿

B.2亿

C.1亿

D.5000万

50.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中,错误的是()。

A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.公司可以向其他企业投资


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