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证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试真题

日期: 2021-08-18 17:39:02 作者: 节振国

每天做一点精选真题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺,学习的每一步都至关重要,要相信的发奋努力的背后,必有加倍的赏赐。

1、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等(Ⅱ正确)、自愿(Ⅰ正确)、公平(Ⅳ正确)、诚实信用(Ⅲ正确)和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

3、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为()。【选择题】

A.新设分立

B.创设分立

C.派生分立

D.吸收分立

正确答案:A

答案解析:选项A正确:新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格;派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司,原公司继续存在。

4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面:

(1)证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》(Ⅰ项正确)、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》(Ⅳ项正确)等;

(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规,如《证券业从业人员资格管理办法》(Ⅱ项正确)、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等;

(3)融资融券方面的法律法规,如《证券公司融资融券业务试点管理办法》(Ⅲ项正确)、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

5、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中,不正确的是()。【选择题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式,向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确:证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

6、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提成申请,并经其审批同意。I.跨墙人员所属部门II.合规部门III.风险控制部门IV.公司董事会【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提成申请,并经其审批同意。

7、另类子公司应当在每年结束之日起()内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。【选择题】

A.20个工作日内

B.30个工作日内

C.3个月

D.4个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确:另类子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

8、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务:

9、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:

10、当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。【选择题】

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:B

答案解析:选项B正确:当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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