学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、基金是（）投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】
A.直接
B.间接
C.信托
D.资金
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
2、下列对股票定义的描述中，不正确的是（）。【选择题】
A.股票是一种有价证券
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
正确答案:D
答案解析:选项D描述错误：选项D描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。
3、下列关于我国普通国债发行情况的说法正确的有（）。Ⅰ.利率越来越高Ⅱ.规模越来越大Ⅲ.期限趋于多样化Ⅳ.发行方式趋于市场化【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：我国普通国债发行情况。我国发行普通国债的总体情况大致如下：（1）规模越来越大；（Ⅱ正确）（2）期限趋于多样化；（Ⅲ正确）（3）发行方式趋于市场化。（Ⅳ正确）
4、股票的性质叙述正确的是（）。Ⅰ.股票本身具有价值 Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让 Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ .股票是一种代表财产权的有价证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股票本身没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。（Ⅰ错误）
5、上证综合指数是（）。Ⅰ.以全部上市股票为样本 Ⅱ.以经流动性调整后的全部上市股票为样本 Ⅲ.以股票发行量为权数 Ⅳ.按加权平均法计算【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：上证综合指数是以全部上市股票为样本（Ⅰ正确），以股票发行量为权数（Ⅲ正确），按加权平均法计算（Ⅳ正确）。
6、记名股票的特点不包括（）。【选择题】
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：记名股票的特点包括：（1）股东权利归属于记名股东；（选项A不符合题意）（2）可以一次或分次缴纳出资；（选项B不符合题意）（3）转让相对复杂或受限制；（选项D不符合题意）（4）便于挂失，相对安全。
7、证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合的要求是（）。Ⅰ.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的15%计算风险资本准备Ⅱ.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的10%计算风险资本准备Ⅲ.按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码Ⅳ.根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码（Ⅲ正确）；根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本（Ⅳ正确）；对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（Ⅰ错误）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备（Ⅱ错误）（其中，股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号－－－－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲、自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%，其中，股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的计算。
8、国别风险主要包括（）。Ⅰ.转移风险Ⅱ.主权风险Ⅲ.传染风险Ⅳ.货币风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：国别风险主要包括转移风险、主权风险、传染风险、货币风险、宏观经济风险、政治风险和间接国别风险。
9、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。Ⅰ.盈利能力Ⅱ.成长性Ⅲ.负债比率Ⅳ.新兴行业的代表性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力（Ⅰ正确）、成长性（Ⅱ正确）、流动性和新兴行业的代表性（Ⅳ正确），侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。
10、为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。【选择题】
A.信息披露
B.信息报送
C.禁止同业竞争
D.隔离墙
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
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