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2021年证券从业考试试题《法律法规》备考练习题

日期: 2021-03-05 11:56:11 作者: 节振国

  小编为大家整理好了2021年证券从业考试试题《法律法规》备考练习题,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

  证券从业考试试题。选择题

  1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。

  A、追究民事责任

  B、追究刑事责任

  C、追究行政责任

  D、追求经济责任

  正确答案: B

  【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  2、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。

  A、专业胜任能力

  B、职业操守能力

  C、道德水平

  D、风险控制能力

  正确答案: A

  【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。

  3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

  A、逐日盯市制度

  B、风险预警制度

  C、防火墙制度

  D、保证金制度

  正确答案: C

  【专家解析】建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  4、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

  A、中国证监会

  B、中国证券业协会

  C、外汇管理局

  D、中国人民银行

  正确答案: B

  【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

  5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。

  A、政治

  B、经济

  C、市场

  D、法律

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

  人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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