首页 > 证券分析师胜任能力 >正文

2020年证券分析师考题演练03

日期: 2020-09-07 10:14:19 作者: 节振国

  小编为大家整理好了2020年证券分析师考题演练03,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。 要诚恳,要坦然,要慷慨,要宽容,要有平常心。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

  证券从业资格考试试题。选择题

  11.下列选项中,所发布的信息可能对证券市场产生影响的政府部门是()。I 国家统计局Ⅱ 财政部Ⅲ 中国证监会Ⅳ 中国人民银行A Ⅱ、ⅣB I、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  解析:政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源。针对我国的实际情况,从总体上看,所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括国务院、中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行、国家发展和改革委员会、商务部、国家统计局以及国务院国有资产监督管理委员会。

  12.一般来说,隔离机制基本内容的原则性包括()。I 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ 明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ 投资顾问的合规审查制度A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制,实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内暮交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:

  (1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。

  (2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。

  (3)明确信息隔离的具体手段和程序。

  13.下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法中,正确的有()。I 证券公司、证券投资咨询机构可以作出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A I、Ⅲ、ⅣB I、ⅡC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  解析:证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

  14.证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见时,应满足的要求是()。I 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ 说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ 禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅳ 对待不同的发布对象,证券研究报告的内容可以有所差别A I、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、ⅡD I、Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  解析:证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:

  (1)由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排。

  (2)说明所依据的证券研究报告的发布日期。

  (3)禁止明示或者暗示保证投资收益。

  15.证券研究报告的发布流程包括()。Ⅰ 撰写Ⅱ 质量控制Ⅲ 合规审查Ⅳ 发布A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅱ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅲ

  答案:C

  解析:证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节:(1)选题。(2)撰写。(3)质量控制。(4)合规审查。(5)发布。

  成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


复制本文地址:http://www.acjt8888.com/mkl/999.html

免费真题领取
资料真题免费下载
上一篇:2020年证券分析师考题演练02 下一篇:没有了