首页 > 证券市场基本法律法规 >正文

2021证券从业资格《法律法规》考点:限制名单

日期: 2020-12-22 16:09:04 作者: 节振国

  2021证券从业资格《法律法规》考点:限制名单小编为大家整理好了,大家要记得学习,证券从业资格考试临近,现在备考正在进行中,希望各位报考的考生们认真备考复习,争取能够在考试中考取一个满意的成绩。

  证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单

  证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

  ①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日;

  ②担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日。

  证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。

  对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务。

  证券从业资格考试考点为大家整理好了,快来练习吧, 证券从业资格考试备考过程中,各位考生要克服各种问题,要学会从过去的错误学习教训,而非依赖过去的成功,从而使得自己的每一次学习都有收获。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。


复制本文地址:http://www.acjt8888.com/iudxo/1092.html

免费真题领取
资料真题免费下载