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通过了证券投顾考试,就能拿到证书吗?

日期: 2021-09-13 14:56:28 作者: 节振国

说起证券投资顾问考试,相信大家都不陌生,它是属于证券专项业务类资格考试,是由中国证券业协会负责组织的考试。要想申请注册成为一名证券投资顾问,必须通过证券投顾考试。如果已经通过了证券投顾考试,是不是就可以直接拿证书?今天乐考网就来给大家分享一下,一起来看!

如果已经通过了证券投顾考试,可以直接打印合格成绩单,这个只能证明考试成绩合格,要想拿到证书,还需要具备其他的条件,具体如下:

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(1)年满18周岁;

(2)大学本科以上学历;(必须是大学本科!)

(3)具有完全民事行为能力;

(4)已被机构聘用;(找到靠山)

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(具体规定是啥不用管)

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(8)具有中华人民共和国国籍;(中国国籍)

(9)具有从事证券业务2年以上的经历;(2年工作经验要求)

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

根据相关规定,证券从业资格证书不能由个人自己申请,必须由所在机构向协会申请。具体流程如下:

(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(机构申请登录系统)

(2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表[填写注意事项],连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(填表,提交申请资料)

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;(机构初审复审)

(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;(协会审核)

(5)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。(通过发证)

看完以上内容,各位应该也都有所了解,证券投资顾问考试自己是不能申请的,必须由所在的机构(比如证券公司)向证券业协会申请。想了解很多考试信息,敬请关注乐考网!


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